Responsabilidad penal de una empresa

Il est possible que vous ayez eu des doutes sur la manière dont le code pénal agit sur une entreprise et que vous vous demandiez donc quelle est la responsabilité pénale d’une entreprise. Dans ce post, nous allons essayer de résoudre tous les doutes possibles sur ce sujet! À partir de …

Quand est la responsabilité pénale d’une entreprise?

Le règlement, dans le article 31 du code pénal, indique que la responsabilité pénale des personnes morales sera engagée lorsqu’un avantage direct ou indirect est obtenu à la suite de la commission d’une infraction dans le catalogue exposé, dans deux cas:

  • Crimes commis au nom et pour le compte de la société par des représentants légaux ou des dirigeants qui, individuellement ou au sein d’un organe de l’entité juridique, sont habilités à prendre des décisions ou disposent de pouvoirs d’organisation et de contrôle.
  • Infractions commises dans l’exercice des activités de l’entreprise par des employés, c’est-à-dire des personnes placées sous l’autorité de représentants légaux ou dirigeants, lorsqu’ils ont pu commettre ces infractions en l’absence d’un une surveillance, une surveillance et un contrôle suffisants de la part de ces derniers.

En outre, la possibilité du crime ne résulte pas uniquement des actes de l’administrateur, du représentant légal ou du dirigeant de l’entreprise, mais peut également résulter des activités exercées par les employés eux-mêmes.

Comment traiter de la responsabilité pénale d’une entreprise?

La législation en vigueur préconise un système de contrôle mis en place par l’organisation. Le code pénal renforce la mise en œuvre de modèles de prévention en tant que moyen de dégager la responsabilité pénale des entreprises. Sa conception et sa mise en œuvre sont particulièrement importantes.

Quel est le modèle?

1. Il doit s’adapter à la taille et aux spécificités de l’entreprise:

  • Identifier les activités dans lesquelles les crimes à prévenir peuvent être commis.
  • Établir les protocoles suivis dans la personne morale pour la prise de décision et son exécution en relation avec les activités pouvant inclure les crimes indiqués.
  • Accorder une attention particulière aux modèles de gestion des ressources financières, de manière à ce qu’ils soient suffisants pour empêcher la commission de crimes.

2. Il doit être supervisé par un organe de l’entité juridique dotée des pouvoirs d’initiative et de contrôle autonomes ou légalement chargé de superviser l’efficacité du contrôle interne de l’entité légale. Certainement.

3. Doit établir des mécanismes afin que deux problèmes particulièrement importants se posent:

  • Qu’il existe un canal pour la divulgation d’informations internes sur les activités, les risques et les non-conformités, à l’organisme chargé de surveiller le modèle, en établissant l’obligation de faire rapport à ce sujet.
  • Qu’il existe un système disciplinaire sanctionnant de manière adéquate le non-respect des mesures établies par le modèle.

4. Enfin, il devrait être vérifié périodiquement, en tenant compte de sa modification éventuelle lorsque des infractions pertinentes sont révélées, des modifications de l’organisation, de la structure de contrôle ou des activités réalisées.

Quelles mesures devrais-je adopter en tant qu’entreprise?

Le code pénal nous explique comment appliquer le modèle d’organisation et de contrôle comme suit:

  • Identifiez les activités dans lesquelles sont commis les crimes à prévenir.
  • Ils établiront les protocoles ou les procédures décisionnelles et leur exécution en relation avec les risques détectés.
  • Disposer de modèles de gestion prévoyant des ressources financières suffisantes pour empêcher la commission d’infractions qui devraient être évitées.
  • Imposez l’obligation d’informer des risques éventuels et des cas de non-respect des règles à l’organe chargé du suivi du fonctionnement et du respect du modèle de prévention.
  • Établissez un système disciplinaire sanctionnant de manière appropriée le non-respect des mesures définies par le modèle.
  • Vérifiez périodiquement le modèle et modifiez-le éventuellement lorsque des infractions pertinentes à ses dispositions sont révélées ou en cas de modification de l’organisation, de la structure de contrôle ou de l’activité. développés qui les rendent nécessaires.

¿Cómo se implementan estas medidas?

Comment ces mesures sont-elles mises en œuvre?

  • Préparation de la carte des risques: comprenez les risques de commission de crimes qui, en raison de l’activité et de l’organisation de la société, existent et qui, à terme, pourraient générer des poursuites pénales pour la société.
  • Codes de conduite et réglementations en matière de prévention: sur la base des risques identifiés, rédigez des codes de conduite pour tous les employés, assortis d’instructions claires sur la manière d’agir dans l’exécution de leur travail. S’il existe des risques qui ne concernent qu’un groupe spécifique, ils devront rédiger des règlements à leur sujet. Important: le code de conduite doit contenir le régime disciplinaire appliqué en cas de non-respect.
  • Formation au code de conduite: c’est le moyen de démontrer, avant toute instance, que tous les employés ont lu et compris le code et qu’ils n’ont pas agi en ignorant la volonté du entreprise. Cela prouve également la diligence de la société en la faisant comprendre à tous les employés.
  • Création d’organes: un organisme de surveillance autonome doit être créé. Un comité de conformité est généralement créé et nommé par l’un de ses membres en tant que responsable de la conformité. Cet organisme doit établir les contrôles et audits qu’il juge appropriés pour assurer le respect des lois. Dans les petites entreprises, cet organe peut être l’administrateur.
  • Ligne d’éthique: consiste en la création d’un canal de communication confidentiel (une adresse e-mail, par exemple) à laquelle les employés peuvent s’adresser en toute bonne foi pour informer des violations de la loi, sans garantie aucune. représailles Il peut être interne, même si son externalisation offre davantage de garanties de confidentialité.
  • Modèle organisationnel: une fois que tout ce qui précède est effectué, il est pratique de le traduire en un document contenant une explication complète de la manière dont la société a organisé la fonction de conformité. Ce document peut être très utile pour expliquer les mesures adoptées dans tous les cas.
  • Déclaration de conformité: il s’agit d’une déclaration publique qui reflète l’engagement de l’entreprise à se conformer aux lois. C’est un message adressé aux clients, aux fournisseurs et, en général, à tous ceux qui entrent en contact avec l’entreprise de leur façon de travailler. De toute évidence, cette déclaration n’a de valeur que s’il existe un programme efficace.

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